刍议“智治”与档案治理体系和治理能力

林兰兰

【摘  要】 《“十四五”全国档案事业发展规划》明确，“迫切要求深化依法治档、提高档案治理能力和水平。”我们要深刻理解档案治理体系和治理能力现代化，是时代需要，是档案理论研究的新课题，是档案事业发展的新内容。我们要不断强化档案信息化、智能化能力，充分发挥数官赋能，有效促进档案“智能化治理”。

【关键词】智能化；档案治理；数字赋能；“智治”

时下，随着国家治理体系和治理能力现代化步伐不断加快，档案治理体系和治理能力建设尤显迫切和重要。《“十四五”全国档案事业发展规划》（以下简称“十四五”）明确指出：“社会主义法治国家建设和新修订档案法施行，迫切要求深化依法治档、提高档案治理能力和水平。”并把档案治理体系建设列为“四大体系”之首，将“全面推进档案治理体系建设，提升档案治理效能”列入“主要任务”的第一项内容。近几年来，尽管各级档案机关、部门在档案治理体系和治理能力建设方面付出巨大努力，也取得了一些成绩，但是，从总体情况看，还是不能完全适应国家治理体系和治理能力现代化的新需要，没有完全发挥作为国家“重要信息资源”应有的支撑作用，没有充分释放档案治理体系和治理能力的促进动能。窃以为，至所以出现这种“囧”境，是我们对档案治理体系和治理能力建设的认识不深刻、重视不到位、落实不给力，尤其是对档案“智治”认识不足，忽视了档案治理过程中立足信息化建设由“智能”向“智慧”转变的理论研究、经验交流和实践总结，致使档案治理体系不完善、治理能力不明显，影响治理效能。本文试就档案治理体系和治理能力建设在国家治理体系和治理能力现代化，以及档案事业发展中的地位与作用，档案治理体系和治理能力“智慧化”选择，如何促进档案治理智慧化（智治）等问题，作简要分析，冀收抛砖引玉之效。

一、档案治理体系和治理能力建设是时代需要

进入新时代，在新形势、新环境和新的发展背景下，档案工作和档案事业在发展进程中遇到新挑战，出现新问题，必须尽快建立和完善档案治理体系，提升和强化档案治理能力和治理水平。2021年5月20日，北京市档案学会和北京联合大学共同举办了以“守档为民、资政育人”为主题的档案治理体系建设高端论坛，其成果成为全国档案治理体系建设的风向标和提升档案治理能力的助推器。中国档案学会理事长杨冬权在论坛致辞中指出，档案治理体系是国家治理体系的一部分，是档案事业发展的新课题、新内容。

（一）档案治理体系和治理能力是国家治理体系和治理能力的一部分。

早在中共十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》已明确指出，全面深化改革的总目标，就是完善和发展中国特色社会主义制度，推进国家治理体系和治理能力现代化。国家治理体系是在中国共产党领导下管理国家的制度体系；国家治理能力则是运用国家制度管理社会各方面事务的能力；国家治理体系和治理能力现代化，就是使国家治理体系制度化、科学化、规范化、程序化，从而把制度优势转化为治理国家的效能。档案事业是社会主义事业的一分子，其治理体系和治理能力建设直接影响国家治理体系和治理能力建设，其治理效能也能作用于国家治理效能。因此，档案治理体系和治理能力建设在国家治理体系和治理能力现代化进程中具有不可或缺的地位和极其重要的作用。

（二）档案治理体系和治理能力建设是档案理论研究的新课题。

档案治理体系和治理能力是一个有机整体，推进档案治理体系建设与增强档案治理能力，是同一行动过程中相辅相成的两个方面。有了良好的档案治理体系，才能不断提高档案治理能力；反之，也只有不断提高档案治理能力，才能充分发挥档案治理体系的效能。当前，档案治理体系和治理能力建设面对普遍且不同程度存在的制约档案事业高质量发展的诸多问题，如思想滞后、观念障碍、制度缺陷、技术瓶颈、人才短板和发展不平衡等。破解这些难题，就要求档案理论研究及相关业务人员，将档案治理体系和治理能力作为首选课题、紧急任务，积极探索、细致调研、充分论证，形成理论成果，指导工作实践。

（三）档案治理体系和治理能力建设是档案事业发展的新内容。

档案治理是新时代档案管理进程中由“管”而“治”的战略转型。档案管理是在现有的体制机制下，依据已有的制度规范针对档案工作的各方面、各环节、各阶段所开展的履职行为；档案治理则是在革新体制机制的基础上，改良制度规范，促进档案工作创新、优化、提质、增效。管理是被动的静态的“观敌瞭阵”，治理是主动的动态的“分兵出击”。在档案工作实践和档案事业发展进程中，应当凸显治理体系和治理能力建设的必要性、紧迫性，将其作为重要内容列入发展规划和工作计划，以创新思维、开拓勇气和担当精神，不断增强治理能力、完善治理体系，促进能力与体系的有效协调、良性互动，从而加速治理体系和治理能力的效能转化，推进档案事业高质量发展。

二、档案治理体系和治理能力的智慧化选择

在北京档案治理体系建设高端论坛上，有专家认为：“在数字中国战略大背景下，档案事业正在不断升级转型，由行政办公类档案向业务类档案延伸，由纸质档案向电子类档案延伸，由数字化向数据化延伸，由智能化向智慧化延伸。”信息化、数字化、智能化之后，又一个新鲜信息化词汇出现在档案事业和档案工作中——智慧化。进入新时代，要实现档案治理体系和治理能力现代化，就要推进和发展智慧化的信息化。因此，建设智慧化档案治理体系、提高档案智慧化治理能力，即“智治”成为档案治理体系和治理能力现代化的必由之路。

（一）档案智治是时代发展的必然选择。

当今时代，信息技术飞速创新迭代，不断改变着人们的工作、生活、学习、社交等方式和习惯。“十四五”指出：“新一代信息技术广泛应用，档案工作环境、对象、内容发生巨大变化，迫切要求创新档案工作理念、方法、模式，加快全面数字转型和智能升级。”智慧化是智能化的升级版，是目前已知的信息化领域的最高境界，也是最具现代化的信息技术。档案治理体系和治理能力为了更好适应国家治理体系和治理能力现代化，顺应时代发展需要，智治是必然选择。

（二）档案智治是突破瓶颈问题的有效手段。

现阶段，制约档案事业高质量发展的“掐脖子”问题还很多，在信息化高速发展的今天，档案事业各项工作与信息化已深度融合，要有效解决这些存在的问题，如果脱离信息化注定不会收到应有成效。当前，档案信息化建设大多处在数字化阶段，部分达到智能化水平，“十四五”规划提出的“档案管理数字化、智能化水平得到提升”目标，就是要求信息化建设从智能化向智慧化提升。智能化是数字化的终极阶段，智慧化是智能化的升级版，档案治理在智慧化信息环境中，通过智慧化内在多学科融为一体的智能，实现人与系统、系统之间角色交互最优化，取长补短、优势互补，达到最佳状态、呈现最佳结果，许多问题或就迎刃而解。因此，档案智治是解决“掐脖子”瓶颈问题的最佳途径和最有效手段。

（三）档案智治是利用服务的社会需求。

在现有档案利用体系和利用成效的基础上，“十四五”针对档案利用强调“以人民为中心”，要求服务“深入人心”，并提出“档案开放力度明显加大、共享程度显著提高、利用手段更加便捷，档案资政服务、公共服务、文化教育能力明显提升”的新目标。为此，要通过档案智治，“积极探索知识管理、人工智能、数字人文等技术在档案信息深层加工和利用中的应用”，加快推进档案资源开发和档案开放步伐，以完善的档案治理体系、资源体系、利用体系和安保体系，以及扎实的治理能力和服务能力，满足社会各种档案利用需求。

三、推进档案智治，促进档案治理体系和治理能力现代化

档案治理体系和治理能力现代化是以信息化为核心的档案管理现代化战略转型，档案智治是档案治理体系和治理能力现代化的必由之路，是档案信息化建设进程中由智能化向上提升的新阶段。真正实现和有效推进档案智治，促进国家治理体系和治理能力现代化，要在协调与加强档案信息化创新升级的同时，还必须贯彻落实好新《档案法》，利用好已有的智能化成果，创新观念，不断提升档案服务效能。

（一）贯彻落实好新《档案法》，为智治提供法治力量。

档案治理的前提是“依法治理”，习近平在《摆脱贫困·从政杂谈》中曾引用“法令既行，纪律自正，则无不治之国，无不化之民”（出自北宋包拯《上殿札子》），强调法律的生命意义在于落实。档案治理与国家治理一样，核心在于制度建设与制度落实，法律是最重要的制度形式，也是制度的最高形态。2021年1月1日正式实行的新《档案法》，把“推进国家治理体系和治理能力现代化，为中国特色社会主义事业服务”作为立法目的写入总则，为档案信息化创新与升级提供了机制保障和制度引领，为档案治理体系构建了“四梁八柱”。鉴于此，我们一定要深刻理解新《档案法》立法精神，将其贯彻好落实好、利用好执行好，将之真正作为档案治理体系和治理能力现代化，尤其是档案智治的法理基石。

（二）全面利用好智能化成果，有效促进档案智治。

早在20世纪末，我国一些较发达地区的档案部门便逐步开展了信息化建设，进入21世纪后，如雨后春笋，各级各类档案部门和单位都先后分阶段推进信息化建设。信息化建设大致经历了信息化（初始阶段，即业务数据化）、数字化（即数据业务化）、智能化（即智能信息化，是数字化的终极阶段）三个阶段，形成并存储了大量的信息数据，并通过利用实现了可观的社会和经济效益，积累了丰富的信息化经验。“十四五”提出“档案管理数字化、智能化水平得到提升，档案工作基本实现数字转型”的发展目标就是智慧化，智慧化是智能化再升级，是目前信息化建设的最高境界。在智慧信息化环境中实现对档案治理体系和治理能力智慧化，一定要全面、充分、有效地利用和承继智能信息化建设成效，为档案智治强基固本提供信息数据和经验技术支撑，更有效地保障与促进档案智治。

（三）创新机制、强化意识，不断推动档案智治。

推进档案智治，在构建智慧化的信息化环境前提下，还要在创新工作机制、强化服务意识、拓展服务手段上下功夫。杜绝“路径依赖”的习惯，主动结合并顺应发展理念、治理方式、科技革新、社会变革、群众诉求以及机构改革等客观形势，推动档案和档案工作机制创新、制度创新、技术创新。立足“党政所需、社会所盼、群众所急、档案所能”，拓宽视野，拓展领域，不断增强服务能力、提升服务水平。根除档案部门是“清水衙门”，档案工作是“替人做嫁衣”的陈旧观念，摒弃“无所作为”“作而无为”的论调，强化“为党管档、为国守史、为民服务”意识，消盲点、补短板、强弱项，做实档案业务，做大档案资源，做优档案服务，做活档案文化，做强档案队伍，努力提高档案智治效能，适应和满足国家治理体系和治理能力现代化需要。

总言而之，只有充分认识和理解档案治理体系和治理能力建设的重要性、紧迫性，全面掌握和运用智慧化的档案信息化，不断完善包括档案治理体系在内的“四大体系”，提高档案治理能力，以智治促进档案治理体系和治理能力现代化，落实“十四五”目标任务，适应国家治理体系和治理能力现代化需要，满足档案事业高质量发展需要。

参考文献：

1. 书生．提升四种能力 全面推进档案治理体系建设．中国档案报，2020-12-28．3621（1）

2. 郑金月．走向档案治理体系与治理能力现代化—《档案法》发展历程综述．中国档案报，2020-7-13．3550（1）

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