浅谈国际合作项目的风险管理与控制

原杨

摘要：放眼世界，竞争与合作已经成为不可回避的现实。航空工业虽然属于国家战略性产业，但它本身具有市场有限、投资大、风险大、周期长等特性，这些特性决定了国际合作是整个航空工业目前乃至今后的一种主流发展模式。中国航空企业如何立足于海外市场,打出自己的品牌,除了要在技术、设备等硬件系统创新以外,还要在项目管理方面提升自身的软实力。项目风险管理指在项目中通过识别风险、分析风险和评估风险的影响,并基于此对风险进行有效控制,以最有效的管理手段,最少的投入来减小风险所带来的损失,以此实现项目安全的最大保障。本文首先提出了航空产业国际合作项目风险管理的目的及意义, 分析了国际合作项目风险管理的方法，包括国际合作项目风险的识别、分析及评估、风险应对及措施等。希望通过本研究能对中国企业在国际合作项目中的潜在风险分析、处理和控制等管理实践提供一些有益的理论支持和管理方法借鉴。

Looking around the world, international competition and cooperation have become an unavoidable reality. Although the aviation industry is a national strategic industry, it has the characteristics of limited market, large investment, large risk and long cycle. These characteristics determine that international cooperation is a mainstream development mode of the whole aviation industry at present and even in the future. How to base themselves on the overseas market and build their own brand, in addition to the innovation in technology, equipment and other hardware systems, but also to improve their soft power in project management. Project risk management refers to the identification and analysis of risks in the project, and based on the effective control of risks, and the most effective management means to reduce the loss caused by the least investment, so as to achieve the maximum guarantee of project security. This paper first puts forward the purpose and significance of risk management of international cooperation projects in aviation industry, and analyzes the methods of risk management of international cooperation projects, including the identification, analysis and evaluation of risk of international cooperation projects, risk response and measures. It is hoped that this study can provide some useful theoretical support and reference for the management practices of potential risk analysis, treatment and control of Chinese enterprises in international cooperation projects.

关键词：国际合作；风险管理；分析评估；风险登记册

Keywords：International cooperation; Risk Management; Analyze evaluation; Risk Log

正文：

全球化加速了各国经济的融合，促进了市场的开放和贸易的自由化。航空工业是典型的国际性产业，航空器、零部件、航空服务等产品和服务的贸易已成为全球范围内常态化的合作。国际航空公司之间的合作以及跨国航空企业的并购和联盟日益频繁，进一步加强了全球航空市场的一体化趋势。中国航空企业如何立足于海外市场,打出自己的品牌,除了要在技术、设备等硬件系统创新以外,还要在项目管理方面提升自身的软实力。

项目风险管理指在项目中通过识别风险、分析风险和评估风险的影响,并基于此对风险进行有效控制,以最有效的管理手段,最少的投入来减小风险所带来的损失,以此实现项目安全的最大保障，项目风险包括内部风险与外部风险。

一、项目风险管理过程概述

项目风险管理图，见图1，总结了项目中的风险管理阶段。图1描绘了高层级的风险管理步骤，包括：识别、分析、计划、实施、跟踪与控制、交流。

图1：项目风险管理图

二、项目风险识别方法综述

在问题发生前搜寻、查找风险点。风险识别包括了由关心项目至风险点识别出来的过程，识别出来的风险是可描述与计量的。

在运用风险识别方法和工业标准识别项目风险的时候，风险经理与风险分析员需要在整个项目范围与周期内寻找、识别可能影响项目成功的风险。识别风险的方法包括：监控项目活动、检查产品与文档记录、观察、访问、调研、投票、头脑风暴、参与会议与讨论、组织大会。项目参与者是潜在风险识别的主要群体，他们自发地根据流程将识别出的潜在风险提交给风险经理/风险分析员。项目参与者可以通过口述、邮件、书信等方式呈报风险项。

潜在风险审阅，这一过程包括了从项目参与者中收集潜在风险并审阅这些潜在风险的过程。潜在风险在初步识别分析后变为“识别出的风险”。风险经理/风险分析员与项目经理与潜在风险发起人一起讨论、协商，就是否潜在风险升级为“识别出的风险“达成一致。潜在风险的审阅过程包括了定义风险以及识别风险关键要素以支持第2阶段—分析的过程。

潜在风险记录在风险登记册，识别风险的主要输出就是风险登记册中的最初内容。风险登记册会记录风险分析和风险应对规划的记过。随着其他风险管理过程的实施，风险登记册还将包括这些过程的输出，其中的信息种类和数量也就逐渐增加。风险登记册的编制始于识别风险过程，然后供其他风险管理过程和项目管理过程使用。

三、实施定性风险分析

是评估并综合分析风险的概率和影响，对风险进行优先排序，从而为后续分析或行动提供基础的过程。本过程的主要作用是，是项目经理能够降低项目的不确定性级别，并重点关注高优先级的风险。风险分析过程所使用的工具与技术主要包括：风险登记册、专家判断、风险紧迫性评估等。

可以按照风险来源、受影响的项目工作或其他有效分类标准对项目风险进行分类，以确定受不确定性影响最大的项目区域。风险也可以根据共同的根本原因进行分类。本技术有助于为制定有效的风险应对措施而确定工作包、活动、项目阶段，甚至项目中的角色。

基于风险评级结果，对风险进行优先级排序，以便进一步开展定量分析和风险应对规划。通过对风险概率和影响的评估而确定风险评级。通常用查询表或概率和影响矩阵来评估每个风险的重要性和所需的关注优先级。根据概率和影响的各种组合，该矩阵把风险划分为低、中、高风险。在风险登记册中，影响指记录为1—5。风险值1、2归为低风险，风险值3为中等风险，风险值4、5为高风险。

根据风险发生的概率及发生后对目标的影响程度，对每个风险进行评级。组织应该规定怎样的概率和影响组合是高风险、中等风险和低风险。风险提出者与风险经理、风险分析员一起来确定风险影响力。

风险概率评估旨在调查每个具体风险发生的可能性。对已识别的每个风险都要进行概率和影响评估，通过访谈或会议，评估每个风险的概率级别，记录相应的说明性细节。具有低级别概率和影响的风险，将列入风险登记册中的观察清单，供将来监测。根据风险发生的概率及发生后对目标的影响程度，对每个风险进行评级，值<1.67的为低风险，>=1.67并<=3.34的为中度风险，高于3.34的为高风险。

风险登记册中包含了已识别的风险、风险的根本原因、潜在应对措施清单、风险责任人、征召和预警信号、项目风险的相对评级或优先级清单、近期需要应对的风险、需要进一步分析和应对的风险清单、定性分析结果的趋势，以及低优先级风险的观察清单。

风险审查的结果需取得项目利益相关人的同意。审查过程中将对风险记录信息进行修改。通过这个步骤使风险成为“确认风险”。

四、编制项目风险计划

风险应对方案的策划过程。风险应对计划包括任命风险所有人，准备风险应对策略，编制风险评估规则，将应对策略编制为行动计划，在风险登记册中更新风险评估规则。风险经理、风险分析员以及项目经理负责审阅由风险持有人编制的风险控制、应急计划以及测评工具。这个步骤决定了风险项的概率分析、时间分析是否正确，编制的风险控制、应急计划是否合适。若在审查过程中发生问题，风险的控制、应急计划以及评测工具应做适当调整。

风险实施包括了风险控制行动计划的执行以及风险登记册中风险信息变更的登记记录。风险持有人负责风险控制、应急行动项计划的执行。有需要的情况下，项目经理将委任或授权风险持有人来执行应急行动项计划。风险经理将根据风险持有人提供的行动项计划的执行情况来更新风险登记册。

五、风险跟踪与控制

在整个项目中实施风险应对计划、跟踪已识别风险、监督残余风险、识别新风险，以及评估风险有效性的过程。在整个项目生命周期中提高应对风险的效率，不断优化风险应对。应该在项目生命周期中，实施风险登记册中所列的风险应对措施，还应该持续监督项目工作，以便发现新风险、风险变化和过时风险。风险持有者负责跟踪风险的执行计划并将情况及时反馈给风险经理与风险分析员。风险数据将持续被跟踪、更新、管理，直至风险消除。风险的应对措施与活动将持续至风险消除为止。风险经理与风险分析员将对风险管理册中的风险进行在评估，随时更新风险管理册中的信息。风险状态汇报重点放在高风险项，汇报的内容将包括紧急行动计划，已知风险项严重等级调整，新识别风险以及待消除风险等。

六、风险消除与进一步有效沟通

当一个风险项被评估为可消除，风险分析员将向风险经理提交一份风险消除分析报告。风险经理将该份风险消除分析报告以及自己的评估整理后发给项目经理批准。一旦批准通过，该风险项将移除风险登记册。

有效的风险管理要求整个项目周期的有效沟通与交流。项目的沟通将包括上述五个步骤（识别、分析、计划、实施、跟踪与控制）的沟通。风险经理以及风险分析员作为风险管理过程中中重要的联系人，他们将负责项目团队成员以及项目干系人了解项目风险管理的每一个输入并确保他们能根据自己喜欢的模板形式提交自己的风险项。

七、总结

本文详细介绍了国际合作项目中风险管理的方法，从整个项目周期管理的角度阐释了风险管理五个阶段的定义与管理方法。风险管理是国际合作项目管理中非常重要的一环，运用先进的风险管理方法与工具，重视风险管理的重要作用可有效提高国际合作项目的成功率及经济效益。

参考文献：

[1]项目管理知识体系指南，第4版，2008.

[2]AS9100C，质量管理体系—对航空、航天、国防组织要求