研发创新的溢出效应

倪绎砝

摘要：随着中国经济的发展，创新能力已经成为各个地区建立竞争优势的决定性因素，然而创新的背后有较大的问题存在。本文运用空间计量方法，分析了省际研发资本正向、负向的空间外溢效应。研究结果显示，中国区域创新内部结构轻基础研究，重实践应用研究，本地的基础研究、应用研究、试验发展对研发资本存量有较强的促进效应，但相邻地区的应用研究、试验发展均存在负向的虹吸效应。

关键词：创新；空间溢出；协同效应

一、引言

随着经济和科技的发展，创新能力已经成为各个地区建立竞争优势的决定性因素。随着人口、资本、制度的红利逐步释放，中国经济亟需从追赶型经济向创新型经济转变。

中国以R&D经费为代表的创新投入逐年增长，R&D投入占GDP的比重已经由2000年的0.9%提升到了2013年的2.08%。但创新投入呈现出区域不均衡和内部结构不均衡两个典型特征所以本文将从中国区域创新活动的分布特征和内部结构出发，揭示出中国区域创新活动中可能存在的外溢现象和问题。

论文其他部分安排如下：第二部分是数据描述和模型构建；第三部分是实证分析；第四部分是稳健性检验；最后是全文的结论。

二、数据描述与模型构建

（一）数据描述

本文的数据为1999年至2013年，30个省份研发资本存量的面板数据。研发相关的数据取自《中国科技统计年鉴》。

因变量为研发资本存量（rd），外生解释变量为基础研发资本存量（brd）、应用研发资本存量（ard）、实验研发资本存量（erd）、人均GDP对数值（per）、专利密度（dzl）、官员治理能力（abi）。描述性统计结果如下所示。

Table1
	count	mean	sd	min	max
rd	450	144.06	230.03	0.83	1487.45
brd	450	7.23	13.98	0.03	137.24
ard	450	18.49	30.08	0.07	258.04
erd	450	118.34	198.26	0.55	1363.84
per	450	9.73	0.80	7.84	11.51
dzl	450	0.88	0.74	0.15	5.44
abi	450	0.80	0.12	0.53	1.00

（二）模型构建

空间计量模型考虑了普遍存在的空间依赖问题，其体现在模型的应变量和误差项的滞后项上，因此，空间计量模型可以分为空间自回归模型（SAR）、空间杜宾模型（SDM）、空间误差模型（SEM）。

三、实证分析

（一）全域空间自相关分析

首先使用反距离空间矩阵计算莫兰指数，结果如表2所示，1999到2013年，研发资本存量呈现出正向的空间相关特征。

Table2				Table3
year	I	Z	P-value	I	Z	P-value
1999	0.029	1.886	0.059	0.038	0.597	0.550
2000	0.051	2.572	0.010	0.081	0.953	0.341
2001	0.045	2.389	0.017	0.053	0.722	0.471
2002	0.055	2.683	0.007	0.080	0.942	0.346
2003	0.058	2.787	0.005	0.098	1.094	0.274
2004	0.071	3.170	0.002	0.147	1.492	0.136
2005	0.072	3.218	0.001	0.141	1.458	0.145
2006	0.083	3.546	0.000	0.169	1.685	0.092
2007	0.086	3.622	0.000	0.175	1.738	0.082
2008	0.086	3.627	0.000	0.179	1.774	0.076
2009	0.085	3.583	0.000	0.178	1.763	0.078
2010	0.081	3.484	0.001	0.179	1.765	0.078
2011	0.088	3.666	0.000	0.204	1.964	0.050
2012	0.090	3.737	0.000	0.219	2.087	0.037
2013	0.092	3.790	0.000	0.222	2.117	0.034

再用空间关联性较一般的省份邻接矩阵（相邻则，不相邻则）计算莫兰指数，结果如表3所示， 05年前的莫兰指数不再显著，而05年后仍显著，进一步证明自变量存在空间自相关性。

（二）实证结果及分析

通过LR检验，本文选择SDM模型进行分析，检验过程在第四章节。

表4使用时间个体双重固定效应的SDM模型进行空间自相关性检验。从回归结果可看出，创新的三个阶段基础研究、应用研究、试验发展都表现出明显的空间外溢效应。第（1）列，空间外溢系数显示，基础研究、应用研究、试验发展能显著提高了研发资本存量。第（2）列，邻居自变量的系数显示，相邻地区之间高校、研究所等基础研究不易产生空间溢出，而应用研究、试验发展会相互挤占，验证了地方政府“轻基础研究，重实践应用研究”的行为。

Table4

	(1)	(2)	(3)	(4)
brd	1.005***	0.203*
	(168.90)	(0.30)
ard	1.001***	-0.325**
	(338.91)	(-0.20)
erd	1.000***	-0.253**
	(3,327.86)	(-0.42)
rho			0.276***
			(185.08)
sigma2_e				0.017***
				(10.58)
Obs	450	450	450	450
R2	1.000	1.000	1.000	1.000
NumberofID	30	30	30	30
Controls	YES	YES	YES	YES
DoubleFE	YES	YES	YES	YES

注：括号中为标准误，***、**和*分别表示1%、5%和10%的显著性水平

稳健性检验

LR检验是用于SAR、SDM、SEM模型的选择，结果可以看出，SDM的解释程度更高，故使用该模型。

Table6

Likelihood-ratio test	LR chi2(9) =4.10
(Assumption: sem nested in sdm)	Prob>chi2 =0.0045

Table7

Likelihood-ratio test	LR chi2(5) =1704.29
(Assumption: sar nested in sdm)	Prob>chi2 =0.0000

四、结论

中国区域创新投入高增长的背后有较大的问题，即同时存在正向和负向的溢出效应。通过本文的研究显示，本地的基础研究、应用研究、试验发展对研发资本存量有较强的促进效应，相邻地区的应用研究、试验发展均存在负向的虹吸效应。需通过税收、补贴等政策支持大企业加大基础研究投入，支持建立产学研联盟协同创新。

参考文献

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[3]余泳泽,张先轸.要素禀赋、适宜性创新模式选择与全要素生产率提升[J].管理世界,2015(09):13-31+187.DOI:10.19744/j.cnki.11-1235/f.2015.09.003.