找准分类号和关键词，提高检索效率

徐丽华

摘要：检索是专利实质审查工作中最为重要的环节，而通过对发明的准确理解找准合适的分类号和关键词是进行有效检索的重要前提。在审查过程中会遇到一些篇幅较长的权利要求，在检索这类权利要求时，容易出现检索要素难提取等问题，从而造成漏检或是检索结果过多不易筛选，这种情况下，找准分类号和关键词进行有效检索尤为重要。本文借助1个实际案例，探讨了对于上述情况的权利要求，如何准确理解发明，把握发明实质，通过找准分类号和关键词，提高检索效率。

关键词

长权利要求 分类号 关键词 检索效率

一、引言

检索是实质审查工作中最为重要的环节，而对发明的准确理解是进行有效检索的重要前提。在专利审查过程中，不难发现部分申请人会采用详细描述的方式来撰写权利要求，审查员常称其为长权利要求，对于这类权利要求，由于其篇幅长、内容细致，容易出现检索要素难提取等问题，在检索过程中容易造成漏检或者检索结果文献量过多不易筛选的情况。对长权利要求进行检索时，要准确理解发明、从权利要求书和说明书记载的内容中确定发明实质、找准分类号和关键词、确定检索策略，才能更准确有效地检索到合适的对比文件。在此，本文借助1个实际案例的分析，从分类号和关键词准确获取的角度对长权利要求的检索策略作出探讨。

二、抓住长权利要求的实质，智慧检索详细机械结构

在结构部件或设备测试领域中，篇幅长的权利要求主要体现在对测试机构或机械部件的详细的限定，往往涉及较多的结构和连接关系，不易提取检索要素，若采用结构和连接关系的关键词组合进行检索，由于关键词噪声较大，容易造成漏检或者检索结果文献量过多不易筛选，造成检索效率低下。对此，针对长权利要求，在进行检索要素确定之前，应当充分理解发明，抓住发明实质，从冗长的权利要求中确定发明点。

从权利要求中确定发明点时，首先可以从申请文件中确定发明的技术领域、所要解决的技术问题、要达到的技术效果；其次，对权利要求中详细限定的结构和连接关系进行分析，根据内容将其进行模块划分，确定各模块的应用领域、作用机理、功能等，以此对冗长的权利要求进行分类号的确定和关键词的提取；再次，考虑长权利要求的内容较为细致，选择合适的数据库进行检索是非常有必要的；最后，进行对比文件筛选时，由于权利要求结构和连接关系限定比较详细，在进行附图浏览时，要考虑显示的附图并没有涵盖带筛选文件的全部信息，避免筛掉可用的对比文件。

【案例】权利要求1：

一种喷丝板镜检仪，……所述工作台调节装置（6）包括调节轴（6-1）、中空轴（6-2）、前后向旋钮（6-3）、左右向旋钮（6-4）、前后向齿轮齿条副（6-5）、左右向齿轮齿条副（6-6），所述中空轴（6-2）与调节轴（6-1）为转动连接且调节轴（6-1）的下部伸出中空轴（6-2），中空轴（6-2）的上部置于托板（5-2）和底板（5-3）的调节孔中，且中空轴（6-2）和托板（5-2）的调节孔为螺纹连接；所述前后向旋钮（6-3）转动连接在中空轴（6-2）的下部，所述前后向齿轮齿条副（6-5）的齿轮（6-5-1）设置在前后向旋钮（6-3）的上端与前后向旋钮（6-3）一体，前后向齿轮齿条副（6-5）的齿条（6-5-2）固定在底板（5-3）的边缘上；所述左右向旋钮（6-4）螺纹连接在调节轴（6-1）伸出中空轴（6-2）的部位上，所述左右向齿轮齿条副（6-6）的齿轮（6-6-1）设置在调节轴（6-1）的上端且与调节轴（6-1）一体，该齿轮（6-6-1）处于台板（5-1）底面的调节孔（5-1-1）中，左右向齿轮齿条副（6-6）的齿条（6-6-2）固定于台板（5-1）底面的调节槽（5-1-2）中……。

检索思路：

首先，通过阅读申请文件确定发明的技术领域：喷丝板镜检仪，所要解决的技术问题是通过显微镜镜头对喷丝板的堵塞或缺蚀等故障孔进行检测，同时对检测出的故障孔进行疏通，从而确定权利要求1中的发明点为带有喷气嘴的喷气管。

其次，由于权利要求1比较长，经过分析，将其划分成三个部分，第一部分是对该镜检仪整体结构的限定，第二部分（即划线部分），其对工作台调节装置进行了非常详细的限定，第三部分是对疏通装置喷管的限定。其中，对于第一部分，通过喷丝板镜检仪的分类号和简单的关键词即可得到相关的对比文件；对于第三部分，通过体现发明点的喷气管的关键词结合本发明的技术领域喷丝板镜检仪的关键词和分类号，即可找到相关对比文件，对这两部分的检索，在此不作详述。针对第二部分，其占据了权利要求1中近一半的篇幅，对工作台调节装置的结构和连接关系进行了具体的限定，涉及的结构较多，若是采用结构和连接关系的关键词进行检索，容易因为采用噪声大的关键词，造成对比文件的漏检或筛选的难度大，此时，需要从该工作台调节装置应用领域和作用机理出发，确定合适的检索要素。经过对第二部分的分析，笔者联系本发明的技术领域和技术问题，确定本发明的实质在于采用显微镜结构对喷丝板进行检测和疏通，而权利要求1中所述的工作台调节装置在显微镜领域中属于比较成熟的技术，由此，笔者从该工作台调节装置应用领域出发，对分类号进行查找，锁定了G02B21/26（显微镜平台及其调节装置）这一分类号；同时，从工作台调节装置的作用机理出发，抓住该调节装置的发明点：可通过手动操作实现传动的齿轮齿条副，确定了关键词“齿轮 S 齿条”。因此，采用分类号G02B21/26及其扩展，结合关键词齿轮、齿条，在各数据库中对该工作台调节装置进行了相关检索。

在CNABS数据库中采用检索式“(G02B21/26 or G02B21/00 or G02B21/24)/IC and 齿轮 and 齿条 and 轴”，检索到相关对比文件CN2911710Y，虽然该对比文件具有本申请的工作台调节装置，但是没有具体的文字表述，不能对权利要求1中划线部分进行评述。

在VEN数据库中采用检索式“G02B21/26/IC and (gear s rack)”，检索到疑似Y类文件JP平4-136808，该对比文件基本公开了权利要求1中的工作台调节装置。

在CNTXT全文库中采用检索式“G02B21/26/IC and (齿轮 s 齿条)”，进行相关检索，通过筛选和追踪，检索到多篇相关对比文件CN1761904A，由该对比文件追踪获得一篇疑似Y类文件US6047613A。

在外文全文库中采用检索式“G02B21/26/IC and ((gear? or pinion?) s rack?)”检索到两篇疑似Y类文件US4700585A，US6047613A，其中对比文件US4700585基本公开了权利要求1中的工作台调节装置。

由此可见，通过对申请文件的准确理解，找准分类号和关键词，并选择合适的数据库，能够实现对长权利要求进行有效、准确的检索。

三、总结

由上述案例可知，检索要素贵不在多，而在准。通过仔细阅读分析申请文件，抓住权利要求中的发明点，从多个角度对体现发明点的检索要素进行准确确定，制定合适的检索策略后选择合适的数据进行检索，能够有效提高检索效率。