建设项目施工阶段风险管理研究及应用

霍国省

摘要：对于一般的建设项目而言，在建设项目完成前后需要经过很多个步骤才能完成，其中包括项目的建设场地选择、规划、设计、采购、施工、验收等一系列的过程，而这一系列的过程如果没有一个合理的管理，那么整个项目会产生严重的风险问题，而且建设项目的每一个过程都具有极高复杂性，也增加了风险的概率。

关键词：风险管理；施工阶段；综合评价

前言：

工程项目的建设是一个复杂的系统工程，事先不能确定的内部和外部的所有干扰因素。项目进行中众多的不确定性因素将直接影响工程建设的顺利进行，有时甚至会造成工程建设的中断或报废，造成最大的人员伤亡和经济损失。而在工程建设全过程中，施工阶段的风险最大，由此施工阶段的风险预测管理显得极为重要。

1工程项目风险管理概述

1.1工程项目风险的概念

项目风险是指项目的决策和实施过程中，可能会导致实际结果和预期目标发生一定概率的差异。项目风险是因为外部环境的千变万化、不可预测而导致的，因为项目本身具有较强的复杂性，而且也因为人类认识和预测能力受到限制，所以项目风险的重视程度很高。项目风险主要包括三个基本要素：

（1）风险因素的存在性；

（2）风险因素导致风险事件发生的不确定性；

（3）项目建设后发生的不确定性因素，所造成损失的风险。

1.2工程项目风险的一般分类

一般情况下，工程项目风险分类比较多，我们需要根据不同的方面来确定风险的种类，比如，根据风险来源，我们将其分为社会风险、自然风险以及经济风险等方面；而根据风险涉及到的部分，我们可以分为局部和整体的风险管理；当然也有根据风险技术性的分类而分为技术性风险和非技术性风险。当然还有很多种风险分类，我们在进行风险分类的时候，最好尽可能的将风险分类的更细化，这样会有利于之后的风险管理活动。

1.3工程项目风险管理的含义和流程

工程项目管理其实是项目管理部门通过风险识别和风险评估的手段，使得项目施工方能够准确的了解和掌握项目存在的风险问题，并且在了解和掌握的基础上，通过风险控制、风险规避等手段将风险控制在一定范围之内，再利用先进技术和工具将其彻底根除，以此来预防建设项目施工阶段的风险，而且还能够保证项目的整体安全和施工进度。

2风险因素分析

2.1环境因素

在这里环境因素是一个非常宏观概念，是指一个社会或者自然的整体情况，包括两个方面。一个是社会的环境，主要指的是社会的风气、国家的政策、当地或者某个地区的科技创新情况或者是某个地区某个技术的成熟度。而另一方面就是指自然的条件，天气的好坏、温度的变化、自然灾害发生的指数等多方面的情况。例如，一个地区计划施工，工期为30天，而在这30天内发生雨雪的天气较多，使得工程无法按时完成，这就是环境因素造成的项目风险增加。虽然这类因素会对项目产生较大的影响，但是其可控制的指数是非常低的，也就是说，这类因素基本属于不可控制因素，尤其是自然环境方面。

2.2进度因素

所谓的进度因素就是由于某种原因，施工的工期被延误，或者是工作的效率降低，没有办法按照合同或者规定的时间完成工程项目。在施工过程中，影响工期的原因有很多种，可能是施工人员的问题，可能是工程设计的问题，还有可能是自然因素等不可预知的风险。如果施工的人员配置不够优化，或者说是人员配置不足，就有可能导致工程不能按时完工；也有可能是施工人员的数量足够，但是其质量不够好，专业知识不过硬，不足以去解决现场中存在的问题。

2.3财务因素

财务因素是指在项目中没有能够准确的进行财务管理，良好、高效的使用资金，从而造成资金短缺致使工程不能完工的现象。在施工的过程中，施工条件的改变或者客户需求的调整都会导致资金出现问题。在工作中，经常会出现客户的需求变化，设计图纸的临时变更，如果这些变化未能经过周密的核算就进行施工，那就有可能出现资金短缺的问题。或者由于财务人员的疏忽或者失误，在成本的计算，原料的采购等步骤出现了问题，也会使得资金链断裂，无法完工。又或者在施工的过程中，材料浪费现象严重，材料的使用率降低，工程质量出现问题需要返工，都会造成工程缺乏资金无法继续。

3工程应用

3.1工程概况

现以某工程项目为例，分析该项目在施工阶段的风险管理重点。该大厦是由29层的写字楼，26层的酒店和5层的大型商场组成。总投标报价是5792.71万元，框架剪力墙结构，建筑面积4万余平米，为高层商住综合建筑，功能涵盖地下停车场、大型商业、商务酒店、写字楼和住宅为一体。

3.2评价指标确定

虽然施工阶段风险的因素很多，本文针对该工程中可能面临的几个主要的风险因素进行分析。第一，由于该大厦属于高层结构且造型独特，所以需要经常采用新工艺和新的技术方案解决实际碰到的难题；第二，施工场地位于高校侧门旁且场地狭小，所以人材机的供应遇人潮高峰也会供应不及时，并且存在很多安全事故隐患；第三，该大厦项目工期为2年零4个月，材料涨价的风险也比较大，另外关键人员的离去也会带来更大的成本。

故在大厦建筑工程施工过程中，施工单位存在的主要风险因素指标归纳如下：施工技术困难及新工艺；施工事故隐患；材料质量、材料涨价；人、材、施工设备供应不及时；关键技术人员的选择。这些风险因素直接影响着工程建设中的质量，工期，施工成本，施工安全等方面，取这四个方面作为衡量影响因素的关键性评价准则。即：质量；工期；施工成本；施工安全。根据评价准则分析上述各影响因素的关键影响，建立施工风险评价矩阵。采用专家调查法来确定各风险因素针对这四个方面的影响，找出应进行风险防范的重点。按评价指标对工程项目的全局影响进行评价，评价结论用{很大，大，一般，较小，很小}来表示，其对应的分值分别为{5，4，3，2，1}。

可以看出施工事故隐患对该施工项目的影响最大，其次是施工技术困难及新工艺和关键人员的选择，材料质量、材料涨价和人、材、施工设备供应不及时对施工项目的影响最小。针对该结论，承包方采取了一系列防范措施，例如落实安全责任、实施责任管理；加强安全教育与训练、安全检查、作业标准化和合同管理；生产技术与安全技术的统一；制定多种施工方案和应急预案；选择经验丰富的管理人员和技术人员；合理安排大型机械施工时间。

目前该项目的建设已完工，在项目建设过程中按照以上分析，采取相对措施，保证了项目的顺利进行，并在很大程度上实现了承包方利益的最大化。

结语：

总之，根据不同阶段采取不同的对策来降低风险，本文探对策主要针对的是施工阶段，然而，风险管理的方法没有一个既定的模式，良好的风险管理模式会根据不同项目的情况发生变化，不是一成不变的，也有可能会同时采取多种方法去评估、降低风险。要结合自身的项目情况，进行合理的选择。

参考文献：

[1]王洋.论我国企业风险管理框架的构建[J].长春大学学报，2008，15（11）.

[2]程启月.评测指标权重确定的结构熵权法[J].系统工程理论与实践，2010，30（7）：12251228.

[3]惠彦涛，李瑞.熵权在建筑设计方案模糊优选中的应用[J].山西建筑，2007，30（13）.