建筑施工监理风险分析与风险控制对策

胡波

【摘要】为探讨建筑施工监理风险分析与风险控制对策，采用理论结合实践的方法，立足建筑施工监理风险的特点，分析了建筑施工监理风险的来源，并提出风险控制对策。分析结果表明，监理在建筑施工具有统筹全局的作用，高水平的建立可保证建筑施工有序开展，促使施工任务能够顺利完成。但同时监理在履行自己的职责时，会受到多种因素的联合影响，引起监理风险，致使监理的作用无法充分发挥出来，需要采取有效的风险控制对策，才能发挥出监理在保证建筑工程施工质量、进度、安全、成本等方面的作用，以创建出更加优质的建筑工程。

【关键词】建筑施工；工程监理；业主；施工单位

【引言】建筑施工监理贯穿建筑工程施工全过程，在保证施工质量、把控施工进度等方面有非常重要的作用，同时建筑法、建筑施工质量管理条例等对监理工作提出了明确的法律责任和义务。但责任和风险相伴，有责任，就必须承担相应的风险。在建筑施工中监理风险来自于多个方面，包括：监理自身、业主、施工单位等，风险的来源不同，就需要采取有效的管控措施，以降低风险发生的概率，充分发挥出监理在建筑施工中的作用，以确保施工任务能够顺利完成。

1、建筑施工监理风险的特点

在建筑施工中存在很多风险，如质量风险、安全风险、进度风险、合同风险、监理风险等。监理风险和其他风险之间既有非常紧密的联系，又相互区别。和其他风险相比，监理风险具有以下特点：

第一，全过程。风险存在于建筑施工监理的全过程中，从建筑工程立项签订监理合同开始，一直都到工程竣工终止监理合同，风险可能发生在每个环节，任何一个细节控制不当，都会出现监理风险。与此同时，监理风险的防范也是全过程的。

第二，全局性。建筑施工监理风险还具有全局性，比如：当某建筑工程项目一期工程建设完成后，出现了质量问题，监理要负主要责任，虽然通过技术手段处理后，质量问题并不会影响建筑工程的总体质量。但会影响整个项目的进度计划，增加成本以及其他额外工作。同时也会降低业主也监理方的信任度，影响二期工程项目建设的监理业务，不利于监理企业长期发展。

第三，规律性。建筑工程的种类、特性、用途不同，施工的技术难点和关键环节也不相同，监理风险发生在这方面的概率的非常大， 比如：深基坑项目、钢结构吊装项目、高支模项目等，这些都是建筑施工中监理关注的重点，但也不能忽略其他非关键环节的监理把控，一味的突出对重点环节的建立。要做到全面把控，紧抓规律，才能对建筑施工全过程进行有效的监理，更好的保证施工质量。

2、建筑施工监理风险的来源

从建筑施工监理风险的特点上能够看出，建筑施工监理风险的来源比较多，除监理单位自身之外，业主、施工单位都会引起监理风险。

2.1自身风险

在建筑施工监理中，监理人员工作态度不端正、疏忽大意，没有及时发现建筑施工中出现的问题，引起重大损失，需要监理方全权负责。监理的特点就决定了监理工程是一项责任和风险并存的工作，如果在建筑施工监理中，因为推卸责任或者是看到和自己责任关系不大的方面出现错误，而选择视而不见，致使整个建筑工程出现了严重的损失，也需要监理单位相关责任，引起监理风险。此外，在开展监理工作中可能会遇到一些故意刁难的情况，比如：一些业主或者施工单位为提升自身的经济效益，故意难为监理人员，也会引起监理风险。此外，监理人员自身素质和专业水平不高，在建筑施工监理中，为方便工作，不按照规定的程序和标准进行操作，而是通过一些不正确的方式方法来完成监理工作，监理自身就存在很大的风险。

2.2业主方风险

在建筑施工监理中经常发生业主过于干涉监理工作的问题，比如：业主可能对监理单位不够信任，在建筑施工中过于限制监理人员的权利，致使监理单位无法对建筑工程施工全过程进行有效的管控，甚至还存在业主肆意阻碍阻挠监理工作开展的问题，无法发挥出监理的作用【1】。但发生质量问题、进度问题后，由要求监理单位来承担全部责任。 遇到这种情况，监理人员要及时反馈给部门领导，让领导和业主进行深入沟通，以解决相关问题，决不能过分忍让，影响最终的施工效果。

2.3施工单位风险

施工单位也是引起建筑施工监理风险的主要来源，和施工单位的管理风险、合同风险、经营风险、财务风险、施工风险等都会反馈到监理单位，引起监理风险。比如：在建筑施工中普遍存在“游击队式”的非法分包、转包问题，施工单位获得建筑工程的承建权后，可能分包给其他小型建筑企业或者是个体包工头，提升监理的难度，一旦发生质量问题或者是安全问题，会给现场监理带来严重的风险。

3、建筑施工监理风险控制对策

3.1来自监理单位自身的风险控制对策

监理单位自身风险来源比较多，如建筑施工监理组织架构不合理、监理人员综合素质偏低、监理人员行为不规范等，为控制来自监理单位自身的风险，就必须解决好这些问题，具体而言，可从以下几个方面同时入手：

第一，结合建筑工程的规模、结构形式等，组建科学的监理架构，要求配置专业合理、数量足够的监理人员。既要配置经验丰富、综合素质过硬的老监理人员，也要配置一些经验欠缺，但信息化技术掌握熟练的年轻监理人员，通过“老带新”、相互学习的结构组织模式，打造一支高水平、高专业性的监理队伍。

第二，建筑施工监理是一项专业性、实践性、应用性都比较强的工作，监理风险发生的概率的高低，和监理人员所掌握的专业知识、职业素养等密切相关。这就要求通过开展定期培训的方法，来提升每位监理人员的综合素质，以降低风险发生的概率，提升监理水平。

第三，每位参与建筑施工监理的人员必须秉着公平、公正、廉洁自律的原则，严格按照相关法律法规、标准制度来开展监理工作，做到以理服人，用事实和数据说话【2】。只有这样才能发挥出监理的作用，在保证建筑施工质量的基础上，维护好自己的合法权益。监理本质是为建筑施工提供服务，在整个监理工作中只有做到依法监理，以事实为依据，才能更好的规避风险。

第四，规范建筑施工监理风险评估的流程，以保证风险评估的合理性和有效性，按照风险评估的结果，制定有针对性的防控对策，才能对建设施工监理风险进行科学有效的把控，建筑工程施工监理风险评估流程如表1所示：

表1 建筑工程施工监理风险评估流程表

评估流程	具体内容
风险识别	1）收集风险信息 2）确定风险因素 3）编制风险识别报告
风险评估	1）分析风险发生的概率 2）分析风险发生的损失量 3）确定风险量和风险等级
制定措施	风险规避、风险减轻、风险自流、风险转移等
风险控制	预测风险、监控风险、预警风险

3.2来自业主风险的控制对策

业主是建筑施工中监理风险的主要来源，为降低业主对监理的影响和干扰，需要监理单位对业主做出必要的防范，主要包括以下几个方面：

第一，对业主进行必要的说明和劝诫，并让业主能够自觉做到合理支付酬金、放弃把价格作为选择监理单位的主要标准、严格按照资质和综合实力选择监理单位。

第二，在费用估算中要留有余地，在建筑施工中经常会发生超预算问题，这是客观存在的，无法从根本上得到有效的规避。因此，监理单位要和业主进行深入的沟通交流，在进行费用估算中要留出余地，不能过分要求监理单位做出准确的成本估算，以便更好的应对建筑施工中可能出现的突发情况。

第三，对施工任务完成的时间不要轻易承诺。在建筑施工监理中，盲目对业主承诺任务完成时间，是建筑施工中监理人员风险最大的职业行为之一【3】。监理具有很强的复杂性，影响因素比较多，任何一个细节控制不当，都会影响任务完成的时间。再加上其他参建方的管理能力参差不齐，容易耽误工期的问题，而且很多因素是监理单位无法控制的，如果监理单位轻易就答应了业主施工任务完成的时间，但若届时无法完成，会引起一系列的索赔和法律纠纷，这对监理单位是非常不利的。

3.3来自施工单位风险的控制对策

通过招投标的方法选择好施工单位后，监理单位和施工单位需要签订相关合同，施工单位开展的任何施工内容都需要向监理单位申报，通过审核后才能正式施工。在合同的约束下，多数施工单位都会配合监理工程师来促使建筑工程施工任务顺利完成。但一些施工单位在利益的趋势下，经常出现违规施工，或者是做一些超过原则许可的事情。严格按照图1所示的流程来开展施工质量监理：

图1 施工质量监理流程开发图

监理单位要按照合同的规定进行来解决问题，而不是出处找施工单位的麻烦，引起双方矛盾，在不违背合同条件和原则的条件下，不要过分斤斤计较，要密切观察双方之间关系的发展趋势，灵活处理好和承包商之间的关系。针对施工单位存在的一些风险行为，监理方要进行酌情处理，具体如下：

第一，施工方没有取得施工许可证，擅自开展施工建设。监理方要立即下达停工命令。

第二，在施工中主要质量、安全管理人员不到岗位。监理方要督促施工单位尽快派遣主要岗位管理人员到达施工现场，或者是变更符合资质的施工人员，但需要上报给建设方进行审批。

第三，如果施工单位未执行质量检查、质量验收程序，致使现场施工质量、安全管理等存在缺失。此时监理方对未经施工方主要管理责任人验收的项目，有权拒绝验收。针对那些施工成本投入大、结构复杂的重要工程项目，要适当减小验收单元，增加验收控制要点【4】。同时还要加强日常巡查，对施工存在的问题及时发现，及时处理。

第四，针对施工中存在机械设备、人员投入、原材料供应不能满足施工要求的风险行为。监理方需要结合现场实际情况提出相应的建议，主要原因是涉及对设备、人员、材料投入的决定性，监理单位对设备、人员、材料投入不足是基于自身经验的判断，并不具有权威性和决定权。但监理方给出施工单位建议后，需要留下书面记录，并在建议中对存在的风险进行分析，以提升监理提出建议的严谨性和完善性。

【结束语】

综上所述，建筑施工监理风险的来源比较多，影响因素多，为提升监理的有效性，降低风险发生概率，需要结合监理风险来源的不同，选择合适的控制对策，从监理自身、业主、施工单位三个方面同时入手，可协调好监理单位、施工单位、业主上方之间的关系，避免发生冲突和矛盾，降低监理风险发生的概率，以保证建筑施工各大工序能够顺利完成，更好的保证建筑施工质量和经济效益。

【参考文献】

[1]巨广龙.建筑工程施工安全监理的风险管理与防范[J].大陆桥视野,2022(02):134-135.

[2]余丽敏.探究建筑工程施工安全监理的风险管理与防范措施[J].居舍,2022(04):115-117.

[3]黄茂蕊.建筑工程施工监理安全风险及防范策略[J].中华建设,2022(02):107-109.

[4]朱本怀.建筑工程施工监理安全风险及其防范措施研究[J].工程建设与设计,2021(10):187-189.