浅谈核电项目建安合同变更与索赔管理

 王建刚

摘要：本文主要介绍了合同变更和索赔产生的原因，合同变更和索赔的前后期过程控制，以及合同变更索赔处理流程及存在的问题，阐述合同变更索赔的管理本质即为合同风险管理，为合同全过程管理提供参考与借鉴。

关键词:变更，索赔，风险

1.合同变更及索赔

1.1合同变更

1.1.1合同变更

合同变更通常是指由于一定的法律事实而改变合同的内容和标的物的法律行为。合同变更的特征，一是合同双方协商一致的结果；二是改变合同的标的物；三是合同变更为法律行为，对当事人均有约束力。

1.1.2变更的产生

合同变更是在原合同有效期内，因合同条件发生变化，为补充或修改合同内某些内容，用新的内容替换原合同相关内容，或形成新的合同关系的过程。

核电工程建安合同中一般均有合同变更约定，例如：采购方有权根据合同规定，在执行本合同期间，通过变更指示通知承包方变更、修改、增减任何服务内容。如果承包方执行合同的费用或交货时间受到影响，承包方须在收到变更指示28天内向采购方应发出合同变更申请，经采购方审核并与承包方协商一致后，对合同价格或交货时间或两者做出公平的调整。

1.2合同索赔

索赔是指在合同执行过程中，因合同一方违约而造成另一方受到损失，受损方根据合同或法律向违约方要求赔偿损失、主张权利的行为。索赔的前提是符合合同或法律规定，同时必须客观存在造成一方损失的客观事实，不论是成本损失（如合同外支出）或权利损害（如自然灾害造成工期延长），没有损失的事实而提出索赔是不能成立的。

2.合同变更索赔管理流程

合同变更索赔管理对工程进度、造价及项目经济性至关重要，过程中不仅仅是对合同变更或索赔申请的处理，还应该包括变更或索赔事项的风险识别/分析、过程评价及控制，以及后续关闭反馈。

1)建立合同管理基准及目标。根据招投标文件及和合同签订条件，建立成本、进度、安全质量等控制目标，形成合同基准。

2)风险识别。合同签订后，组织研讨合同内容，梳理可能存在的变更风险，形成台账并动态更新。

3)风险分析。列明各项风险的预防措施及责任部门，使项目参与人员能提前对合同双方的变更风险或索赔风险提高警惕和防范。

4)风险评价。合同变更风险发生后，承包方应当按照程序要求进行合同变更分析，载明变更各项信息，向采购方提交合同变更申请或索赔报告，并提交切实可行的支持文件。

5)风险控制。采购方严格审查承包商上报的变更申请及索赔报告，深入研究对费用、工期的影响，并与合同基准进行偏差分析，形成变更审核报告。

6)风险关闭。合同变更令签署后，采购方应严格监督承包商按照原合同和变更令的要求正确实施相关工作。对于因自身原因造成相关变更及索赔，应当进行经验反馈并改正。

3.合同变更处理流程

当合同变更风险事件发生时：

1)若非承包方原因且涉及费用补偿时（不包括设计变更），采购方应当编制现场工作指令（FWO），明确承包方处理风险事件的工作范围及计价方式等，双方协商一致签订后，由采购方下发承包方。同时采购方应开启项目变更通知（PTN）。

2)承包方应在完成变更指示（FWO或者设计变更）实体工作规定时间内，向采购方提交合同变更申请或索赔供其审核和批准。

3)承包方对于变更指示外某项事件的发生对其费用或进度造成影响，认为有权获得相应补偿的，承包方应在规定时间内上报合同变更申请。

4)采购方组织对承包方提出的变更申请进行评估，对包括工程量、费用、进度、技术和质量等内容进行审核，并确定相关PTN完成审批。

5)采购方组织承包方进行合同变更申请谈判协商，双方就风险事件补偿事项协商一致后，签署合同变更令。

6)双方执行并完成变更令相关工作。

4.合同变更索赔需关注的问题

4.1加强合同管理信息化

建立基于计算机网络的电子化合同管理系统，满足核电工程项目管理接口复杂、流程严格、时间效率要求高等工作特点，发生变更信息及时反馈到责任人，使得项目目标控制传递更便捷有效。

4.2增强全过程合同变更管理意识

工程变更和索赔是一个系统工程，它覆盖施工项目实施的全过程[1]。一般来讲，项目普遍侧重于关注合同执行阶段的合同变更管理，但提高项目前期决策质量和设计质量，才能从根本上降低变更发生的频率和额度，最大限度地减缓变更对项目的影响。项目建成后的变更后评价，有利于总结成熟的变更管理和控制经验，为后续项目工程变更管理服务。

4.3提高合同文本编制质量重视程度

在合同签约阶段，必须高度重视合同文本质量，合理分配双方风险。如合同范围描述不清、接口模糊、描述遗漏或不当，将为后续的合同履约管理埋下了很多变更风险。

4.4有效落实变更索赔管理职责和流程

目前，核电项目一般会建立有效的合同变更索赔管理程序文件，部门之间管理程序或工作程序接口都有较为明确的约定。为避免处理过程模糊或重叠，须有效落实管理程序要求。

4.5建立合同变更索赔责任追究制度和激励机制

制定完善的工程变更索赔控制指标体系及相应的责任追究制度和激励机制，有利于公司和项目人员变更管理的动力，提高全员变更管理主动性。

5.小结

合同变更和索赔是一项非常系统和细致的工作[2]，在项目开展过程中，存在不可预见的内外部风险，导致工程实施过程与合同签订时的预期发生变化，造成原合同相关约定无法继续履行，合同双方或一方提出价格和/或者工期的补偿。合同变更的管理工作从本质上就是对风险的控制及管理，应做好合同变更索赔风险的全过程管理。

参考文献：

[1]陈丽丽. 浅谈建筑施工中的工程变更和索赔管理[J].江西建材，2015,(14):151-293

[2] 程书文.浅谈施工单位合同变更与索赔[J].中华民居，2012,(12):851-852

作者简介：王建刚（1989—— ），男，山东人，总包合同管理专责，硕士，主要从事总包及建安合同管理工作。

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