代建制模式下业主方风险管理的有效性研究

史泰威

摘要：国有企业重大工程建设项目是一项投资规模大、建设周期长、覆盖多参建主体、多专业化管理、管理协调难度大的系统复杂工程，鉴于业主方存在专业团队匮乏、管理经验不足问题，为保质保量顺利完成工程项目建设，充分发挥投资效益和社会效益，聘请专业化项目管理公司进行工程全过程管理具有可行性和必要性。根据集团公司安排，业主方通过直接委托方式由集团公司指定的同集团二级企业房地产开发公司(以下简称“代建单位”)负责组织实施工程全过程建设统筹管理工作，确保工程质量、进度、投资控制同步顺利推进，及时满足项目功能使用、交付时限要求，建成之后再交付给使用单位。资金来源为集团公司专项建设资金拨付，专款专用。本文主要分析代建制模式下业主方风险管理的有效性研究。

关键词：代建制，工程管理，风险防范

引言

代建制模式下，代建单位以业主方名义对建设项目进行整体管理，对推动工程建设的专业化管理水平起到积极作用，其优势是显而易见的，但也存在一定风险。业主方应当积极主动地参与项目建设的各重要环节，加强掌控和监督力度，做好风险识别、风险评价、风险控制工作，以发挥代建制的优势，克服代建制模式下的缺陷。

1、代建制及其运行模式

《国务院关于投资体制改革的决定》对代建制进行了界定：通过招标等方式，选择负责施工和实施的专业施工代理人，严格控制项目投资、质量和期限，然后在完成验收后交给用户。代理建设体系的一项重大创新是引入了市场化管理，将建设项目主体的传统关系转化为委托人、代理人和用户的关系。基于这一新思想，建立了业主注重投资控制、代理注重项目管理充分发挥专业优势的完整管理模式。过程机制是指三方履行各自职能和义务的过程。相关主体独立行使各自的权力和责任。投资者是审查用户提出的项目要求并筹集资金的政府或公司。用户是项目产权的法人，但对于私人资本项目，投资和使用往往是相同的，但在政府投资项目中，投资者通常是财政部门，用户是各级政府组织。该代理负责项目组织和管理的实施，使三方能够共同完成项目。施工经理的项目管理是全面、高效、负责任地控制项目建设，以专业技术力量和丰富的管理经验控制和管理项目的投资、质量和期限。代理人的收入来自代理人的管理费和项目投资的节约奖金。管理费不超过建筑单位规定管理费的70%。当最终账单设备与合同约定的投资相比节约时，代理人可以参与分配，但在国家具体收费标准方面没有统一的规定。代理施工制度的约束机制又称为监督机制，有两级监督，即内部监督和外部监督，外部监督是市场机制，内部监督通过内部产权关系、合同责任分工等进行。构建代理系统约束机制的主要目的是降低项目创建过程中的风险，如b .投资超支和腐败。建立集中基金支付系统、在建筑合同中适用赔偿条款以及建立质量责任回归保障制度，都是制约机制的途径。

2、代建制模式下业主方存在的项目风险

在代理构建过程中，所有者主要具有以下项目风险。第一，所有者和代理之间信息不对称的风险。主人常常受到认知能力不足的限制，不可能知道代理人的全部信息，从而导致不利地选择和损害自己的利益。当前，代理建设的管理成本较低，代理建设单位可以与项目建设单位、供应商和监理单位合作，损害业主利益，这也是资本市场普遍存在的委托代理问题。当利益不一致时，代理建设单位将采取措施最大限度地实现自身利益。因此，信息的不对称可能导致所有者的风险。第二，代理建设项目通常是大型项目。除了业主、承包商和供应商的传统角色外，银行、保险等也参与其中，增加了项目管理和协调的难度，增加了不确定的风险因素，带来了广泛的相互关联、难以控制的风险。第三，施工方既是项目经理又是受监督方。如果业主过分打扰施工人员，这很容易对工程产生不利影响。此外，代理建设单位目前收费低，容易出现不协调的问题，代理建设单位无法行使其权利，导致项目目标无法实现。

3、代建制模式下业主方风险防范

3.1明确代建单位法律地位，制定工程管理实施办法

1)建立健全代建制法律法规，代建单位作为项目实际组织管理决策的关键，应积极主动发挥代建单位的主观能动性，明确代建单位在国家基本建设程序中作为建设方的法律主体地位，明晰代建单位在项目管理中的责任、权利和义务，完善配套制度对其进行有效管控，出台《代建合同示范文本》及现阶段代建收费标准指导性文件，规范各参与方管理行为，全面提高代建工程的工作动力及效率。2)制定工程管理实施办法，总结各省、各地区已实施代建项目实践经验的基础上，督促代建单位结合项目实际完成切实可行的项目管理办法，明确代建单位代理职责，明确项目法人的管理规定，明确代建单位项目管理机构人员配置及各方职责，为代建管理提供依据，为日后工作提供参照标准。将代建单位在工程项目建设过程中的质量、安全、环保、进度、投资等各方面权利责任进行严格落实，要充分保障每个管理环节都能够做到有章可循、责任到人。代建单位在工程建设管理中行使自己的权利要遵守规章制度，明确业主方有监督管理权限。

3.2施工阶段的风险防范

(1)建筑安全。首先，设计人员应遵守国家安全法规，规范作业，加强技术安全、组织和管理措施，以避免安全事故。二是施工人员应加强对施工现场的监控，例如施工现场应设置护栏和安全标志，施工人员应采取安全防范措施；第三，业主与施工经理谈判的合同价格应包含必要的施工安全费用，双方应明确承担责任，例如，除非损失是业主造成的，否则施工经理应承担工地作业的施工安全责任。(2)技术质量。业主代表应主动参与工程质量监督检查，从原材料到施工都不能忽视。(1)加强对建筑材料的质量监督，不仅要检查实物，还要检查保证，检查设备的型号、规格和性能是否符合设计要求，并对钢材、水泥、防水材料等进行第二次面试。(2)分区域项目的重点是按照工作流程收集规格、程序和设计；(3)对于新技术、新工艺等关键环节和薄弱环节，业主协助经纪施工单位聘请专家进行评价、检验和检验；(4)要求施工方提供金融机构出具的履约担保。如果建设方未能及时、定性和定量地完成工程，金融机构将向业主支付约10%的违约赔偿金，要求建设方加强质量管理。(五)充分保障监督机构的独立性，充分履行其监督职能，进行质量保证；(6)业主须向财产保险人投保建设工程的所有风险，以减轻风险发生时的经济损害。(3)项目进度。影响工程进度的常见原因有地质基础条件、施工环境、设计变更、技术规范和特殊工艺、市场报价、不可抗力等。业主必须充分考虑各种因素，并适当说明施工时间要求。施工单位最终应根据可提供的资源确定计划施工时间。一旦确定了计划施工时间，原则上不建议收回施工时间。业主应积极监测进度完成情况，监测是否偏离计划，并采取预防措施。(4)工程造价。业主必须采取各种措施控制费用。第一，工程一经预算批准，应避免任意变更施工内容，扩大施工规模，提高施工标准；二、为了减少建筑材料供求波动的影响，业主可以采用固定的总价格模型，在工程数量增加或减少的情况下，只有增加或减少部分被认定为成本；第三，为避免国家税收政策变化造成的工程造价差异，双方应明确一致认为免税价格是结算的基础，避免不必要的谈判。

3.3通过工程保险应对风险

作为风险转移的重要途径，技术保险已成为发达国家处理风险的一种非常普遍的方法。该代理人应提高保险意识，实现国际一体化，并根据工程特点走购买技术保险的道路，以确保该代理人在工程实施过程中，在发生自然灾害和事故时，能够获得额外的经济补偿，从而进一步降低事故和纠纷的处理成本，减轻企业负担，实现风险转移。

结束语

代建制作为提高工程建设投资管理效率的新制度，实践过程中存在一些问题，业主方应提高风险识别防范意识、加强合同风险管理、开展全过程监理、配合主管部门完善风险预控机制，提高项目代建管理效能。

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