浅述国有中小企业改革的ROT模式

庄子嘉

摘要院ROT模式是社会民间资本进入国有中小企业的有效途径。ROT模式在国有中小企业改革的应用和推广，关乎国有企业的经济利益，关系到社会的稳定。

Abstract:ROTmodelisaneffectivewayforprivatecapitalgetsintostate-ownedSMEs,itsapplicationandpromotioninState-ownedSMEsrelatetotheeconomicinterestsofstate-ownedenterprisesandthestabilityofsociety.

关键词院ROT模式；国有中小企业；改革

Keywords:ROTmode；state-ownedSMEs；reform

中图分类号院F279.21文献标识码院A文章编号院1006-4311（2014）06-0162-020

引言国有中小企业是国民经济的重要组成部分,对经济发展和社会稳定起着重要的作用。随着国家政策的调整和体制转轨,许多国有中小企业越来越不适应市场经济发展的需要,诸多问题日益暴露。ROT模式在国有中小企业改革中的应用和推广，对国有企业的经济利益和社会稳定起着重要作用。

1ROT模式的思路和做法1.1ROT模式的思路ROT(改造-运营-移交)是基于BOT模式，建立在BOOT(建造、拥有、运营、移交)及其派生体BOT(建造、运营、移交)基础之上，均是总承包方式。ROT理念首先在欧洲一些国家的政府项目开始推行，如水电站、国立医院等公共设施或资源项目。ROT业务能够得到发展是因为现有政府公共设施或资源项目的技术设备已老化，政府无意或无力进行改造，就确定以新理念、新设备、新技术等改造这种投资方式，保留现有的基础设施及产权资源，将项目的改造和运营完全交给ROT承包商，实现政府、社会、企业等共赢局面。

1.2ROT模式的做法淤可行性研究：项目业主通过项目可行性研究报告，不仅确定最优化的改造方案，还明确资金投入规模和改造后项目的财务、技术、性能期望值，以及项目运营监管；于合同签订：项目业主与ROT承包商通过充分协商确定改造方案，签订ROT合同；盂改造实施：ROT承包商按照设计、采购和施工（EPC）合同实施改造；榆运营和维护：根据定期运营和维护（O&M）合同，ROT承包商在协议的期限内对项目的运营和维护负责，并检验可行性研究中确定的提高项目可靠性和利用率的性能指标。

因此，ROT承包商的角色既是咨询商又是承包商，并承担项目运营的责任。这样既免除了业主工程实施的风险，又免除了项目的完工延期和工程成本超支的风险。这也确保ROT承包商在ROT框架下实施项目运营。

2莲潭国际会馆ROT模式2.1莲潭国际会馆的简介莲潭国际会馆位于高雄市左营区，原为高雄市政府人力发展局附属莲潭国际文教会馆，主要作为公务人员教育培训之用。整个会馆设备陈旧、环境破旧、人员老旧、管理落后，成为高雄市政府的一大负担。

2.2莲潭国际会馆ROT模式2004年，高雄市政府以ROT模式对莲潭国际文教会馆进行公开招标。台湾首府大学于2004年正式取得该会馆30年以上的经营权，签订了ROT合同，并斥资2亿元进行内部装潢和外部景观改造。莲潭国际会馆不仅与福华酒店管理公司建立合作关系，而且打造成为亚洲最大、最优秀的教学会馆。自2009年开张营业以来，莲潭国际会馆得到了脱胎换骨的改变，经营绩效获得各界肯定，荣获了台湾第八届金擘奖，也成为两岸名人交流与参访的首选。涉及莲潭国际会馆ROT模式，具体内容主要包括以下几个方面。

2.2.1改造方面一是改造决策体系，建立合理的法人治理结构。组建会馆董事会，负责会馆经营管理决策和重大事项审批。法人和总经理由董事会任免，负责会馆日常事务。

二是改造运营机制，建立自主经营、自负盈亏的运营机制。高雄市政府不但引入社会资本，盘活政府资源，对会馆的运营、管理和发展提供资金保障，而且不再干涉会馆的经营管理，只要会馆依法经营、按ROT协议执行。

三是改造监管机制，建立以监事会监管与第三方监督并行的管理评价体系。在管理评价机制中引入第三方评价，特别是运营绩效的评价，由第三方机构通过社会满意度调查、运营指标的综合对比进行客观、公正的评价。

四是改造分配机制。潭莲国际会馆不仅依法纳税，还给高雄市政府免费提供一定时间的会议室和客房，并且创造了很好的经济效益和社会效益。

2.2.2运营方面运营的核心内容就是把会馆交给专业管理机构进行管理。莲潭国际会馆通过教育与产业结合、改善会馆服务环境等无形资产、引进管理团队、促进多点行销等方式，落实法人治理结构、分配机制、运营机制改革。

2.2.3转移方面转移的重要内容是保证莲潭国际会馆的所有权不变。ROT模式不改变高雄市政府对莲潭国际会馆的所有权，特别是会馆的土地所有权。在承包期满后，专业管理机构从会馆退出，整个会馆移交给政府管理，转移的内容包括会馆的所有软件及硬件资产，还包括管理方式、运营机制、企业团队及合作期间取得的知识产权等。

3国有中小企业改革的ROT模式自改革开放以来，国有中小企业先后经历了扩权让利、承包经营责任制、股份制等方面的改革。而企业改制只是“借壳”现代企业制度，缺乏成熟的市场规则及完善的奖惩机制，尤其监管不到位，使得法人治理形同虚设，甚至随便变卖国有资产，特别是土地资产遭受贱卖，使国有资产遭受损失。

3.1国有中小企业改革的瓶颈淤国有中小企业的董事会、监事会和总经理未能真正履行各自职责。国有中小企业改制后，政府通过委托国资委管理，并通过行政代理合约进行授权和履行监督职责。由于国资委并不具有直接的经营能力和企业管理经验，导致国有中小企业的董事会、监事会和总经理未能真正履行各自职责。于国有中小企业经营者的监管缺失。俗话说：道高一尺，魔高一丈。作为监管者，其管理水平要高于企业经营者，才有可能发挥监管作用。然而监管机构缺少专家型人才，没有形成专业机构，面对巨额的国有资产，监管显得力不从心，就会出现监管缺失。盂国有中小企业的奖惩机制不健全。由于权力与责任不对称，造成国有中小企业经营者的道德风险。企业经营陷入危机时，只要上层有保护，经营者就可以跳槽到其他企业，而不必承担责任；而企业经营生机勃勃时，奖励达不到经营者的个人期望值时，就会越权行事。由于没有约束激励的长效机制，企业经营者因过渡追求短期效应就会导致国有资产受损。

3.2国有中小企业的ROT模式ROT模式，对于国有中小企业，就是通过资本投入和管理投入取得经营权，并不改变企业的所有权，且通过专业化管理，充分挖掘国有资产潜力，创造社会财富最大化。ROT模式是社会民间资本进入国有中小企业的有效途径。淤ROT模式可以实现国有中小企业政企分开。ROT模式就是社会力量参与型，进行市场化契约化管理，可以实现国有资产所有权与经营权的分离。其核心特征就是引入社会资本、专业管理机构和独立的第三方监管机构，建立以社会力量参与的、以董事会为核心的企业法人治理结构，实现政企分开，形成决策、执行、监督相互制衡的权力运营机制。于ROT模式可以实现国有资产保值增值。ROT模式就是国有中小企业的经营管理引入市场机制，由政府采用招标方式选择具有专业水平的管理团队，以合同形式约定各方的权利与义务，聘请独立的第三方进行监管，确保国有资产保值增值，尤其是重要的生产要素———土地不会流失。盂ROT模式可以实现社会资本利益最大化。利益最大化是社会资本参与国有中小企业改革的回报，ROT模式就是通过营利+投入+监管机制的建立，让国有中小企业与社会资本合作的过程中寻找到最佳的的盈利模式。榆ROT模式可以实现各方主体利益最大化。对于国有中小企业，政府作为股东追求的是股东权益最大化和社会效益最大化，企业管理者希望的是管理价值最大化，企业员工希望的是收入有保障，保持主人翁的地位。ROT模式通过引入社会资本和专业管理团队，实现和弥合各类利益相关者的要求和愿望，既符合股东、管理层、职工三者经济效率最大化原则，还符合企业全体员工积极性最大化原则。

总之，国企改革一直是经济改革的重点和难点，其成败不只关乎国有企业的经济利益，尤其关系到社会的稳定。ROT模式在国有中小企业改革的应用和推广，将在经济领域改革中发挥重要推动作用。

参考文献院[1]梁中堂.论国有中小企业改革[J].经济问题，1996（01）.[2]朱念海,周立群.论国有中小企业改革与发展[J].山西青年管理干部学院学报，2004（03）.[3]王小明.我国中小企业改革和发展的思考[J].重庆邮电学院学报（社会科学版），2002（03）.