船舶建造风险管理

郝立国郑勇

摘要：目前船舶建造及航运市场低迷，新船订单寥寥无几，旧船订单建造交付困难，船东已各种理由推脱船舶按期交付，甚至弃船。给船舶建造企业带来极大的损失。本文结合船舶建造过程中实际情况，对建造过程中内部及外部风险进行识别，规范船舶建造风险管理。

关键词：风险；监控；管理

前言：本文用于规范项目风险管理，从项目合同生效后指导项目管理人员如何在项目实施过程中，进行项目外部及内部风险规划、识别、应对、监控项目风险，形成规范化的项目风险管理机制，有效规避或降低项目风险所造成的危害，平稳、高效地实现项目目标。

1．风险等级划分及定义

将识别风险项目进行三个等级的划分，分别为I级、II级、III级。

1.1I级风险：为（高）等风险项目，影响到项目开工、进坞（上船台）、出坞（下水）、交船等大节点，需由生产管理部报公司进行协调、决策等项目。

1.2II级风险：为（中）等风险项目，生产技术准备计划（技术协议签订计划、物资订货计划、设计出图计划），先行双月资材制作集配计划、先行中日程计划，三月设备需求计划，后行双月度关键节点的实施，需要报生产管理部进行统筹或专项调度项目。

1.3III级风险：为（低）等风险项目，通过项目组协调可以按照项目组意见执行。

2．风险管理规划

建造项目合同生效后，项目经理组织项目团队按照规定的格式，对项目建造全过程进行风险辨识和评估，分类，根据风险级别，定期向公司生产管理部及主管领导汇报，重大问题随时汇报。同时做好I、II级风险管理过程证据收集，存档工作。管理流程参照下表1：

2.1成立风险防控小组

建造项目合同生效，项目组组织机构成立，项目经理根据项目复杂程度7天内成立项目风险防控小组，发文公布风险防控小组组织架构，并明确小组成员风险防控职责及管理制度细则。

2.2小组工作职责

负责《项目建造风险防控程序》的有效运行，根据公司《民用船舶建造风险防范操作规程》开展项目风险防控工作。

负责项目建造风险防控程序内容的修订与完善。

负责项目建造过程中外部、内部风险源的识别、分析及风险等级的划分，并制定应对措施、跟踪落实相关问题。

组织小组成员进行风险防控知识培训，如：邮件、会议纪要内容在法务风险规避技巧的正确书写，行业内典型案例的学习借鉴等。增强项目管理人员风险防控意识，提高项目建造风险控制管理。

2.3小组成员职责

2.4.1组长（项目经理）：

负责整个项目建造风险防控制度的有效运行，检查、指导项目运行过程中的风险识别及应对措施工作。每月组织小组成员会议。

负责小组成员风险防控工作的绩效考核，每月将考核结果上报人力资源部。

2.4.2组员：商务主管、技术经理、物资主管、安全主管、质量经理、生产经理、文控主管。

组员积极参与风险防控小组组织的专题会议，并在组长的统一调度下开展相关工作。

组员根据项目不同阶段建议风险源识别清单，提出解决措施，并跟踪落实，每周将工作进展情况，向组长汇报。

组员在项目风险源识别及跟踪过程中，如发现I级风险项目需第一时间向小组长汇报。

文控主管将识别清单进行分类、汇总。对于I、II级风险项目所涉及到的邮件、会议纪要、TQ、专题报告等文件进行收集，存档。小组成员负责提交相关鉴证资料。

3、风险识别及分类

根据项目不同时期及特点，对项目所可能出现的风险进行分析，必要时候需组织专家或律师进行指导。

项目经理须组织小组成员按照规定的格式，依据项目特点和具体要求，应用风险辨识方法，对整个项目从开始到结束全过程进行风险辨识和评估。辨识的风险主要有技术风险、外部风险、内部风险、项目管理风险四个方面。

3.1技术风险：建造标准、建造能力、技术要求、技术界面的复杂性、质量、安全。

3.2外部风险：图纸送退审、新规范、关键设备供应商、船东（供货、检验标准、延期付款）、产品市场环境、不可抗力。

3.3内部风险：人力资源、设备资源、场地资源、配套资源、职能部门协助等。

3.4项目管理风险：项目组成员专业业务能力、项目关键路径的控制能力、沟通能力及机制（对外）、组织协调能力（对内资源整合的能力）、工作态度及服务意识。

以上风险分类内容并不完全，各项目在执行过程中可参照执行。

4．风险分析

风险控制小组在项目的不同阶段分别组织相关单位针对外部和内部存在的风险进行辨识、分析、评价，制定风险应对措施。随着项目的推进，应定期进行风险辨识、分析、评价，制定应对措施，更新项目重要风险及应对措施列表和重大风险解决方案。组长对各专业风险进行汇总。

5．风险评价

对已辨识出的风险，小组须依据风险发生的概率以及风险的发生对项目影响的范围和程度，组织经验丰富的专家和工程技术人员，对项目风险进行综合分析，并依据风险对项目目标的影响程度进行项目风险分级排序的过程。

根据风险评估结果，针对风险级别高不可控的重大风险，应建立专项方案，落实责任人及其风险管理职责，按需报公司备案；针对风险级别中低但可控的风险，对照现有体系文件，纳入日常管理范畴。

6．风险应对

根据风险评估结果，选择相应的风险应对策略，实船建造过程中常用的风险应对措施分为五类：

A:风险接受：如按照船东、船检提出要求，做一些优化修改；

B:风险降低：如仅答应修改部分船东、船检提出要求；

C:风险规避：如将铺龙骨时间提前，避开规范生效的时间；

D:风险分担：如船东付一部分钱，或者船东购买设备；

E:风险转移：如仅修改续船项目，而不修改首制船项目。

7．过程管理

7.1风险跟踪

对项目实施过程中的风险实施情况做好跟踪，重点关注高风险项目。对跟踪表做好及时更新。

做好风险应对过程的证据收集，包含：邮件、会议纪要、签字的图纸、方案、图片、视频。

7.2会议制度

每月组织一次小组会议，由组长主持会议，各成员对当月的风险执行情况做出概述，主要对遇到的需协调解决的问题重点讨论处理，会议讨论更新其应对措施。并对新增的风险点做初步分析和评估。

形成会议纪要，及时下发并做好文档保存。

7.3汇报制度

根据每月会议内容，形成会议纪要，项目经理根据项目整体执行情况，向公司主管生产及经营领导书面汇报项目风险管理执行情况。对于I级风险项目，项目经理参与专题汇报。

7.4考核制度

为确保各项目风险防控小组的有效运行，小组成员及相关责任单位能够主动作为，控制项目风险事件的发生，以及发生事件在损失最低的情况下得到及时处理，避免影响范围的扩大。特制定以下考核办法如下。

小组成员日常风险管理的考核项目风险防控小组绩效考核进行得分制考核，报人力资源部。

项目风险所涉及到的责任单位，未能够及时给予响应及处理完成，生产管理部代表公司下发调度令，并月度经济考评中，分别扣罚相关责任单位x分。如责任单位在扣罚后还未执行，追加扣罚责任单位负责人绩效工资x元。

8．结束语

该文结合船舶建造行业特点，对建造风险管理进行指引，不同行业及造船企业有不同的管理模式，风险管理需要结合自身企事业环境进行有针对性的制定方案及措施，从而有效的减少、控制风险发生所带来的不必要损失。

参考文献

［1］项目管理知识体系指南（第五版）.（美）ProjectManagementInstitute著.电子工业出版社2013