首页 > 《北京行政学院学报》 > 2019年2期 > 证券市场参与者的监管职责审视与重构——以上海科创板注册制试点为背景

证券市场参与者的监管职责审视与重构——以上海科创板注册制试点为背景

在线阅读下载PDF 导出详情

摘要 2019年1月30日,中国证监会发布《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,促使股票发行注册制改革迈出了坚实的一步。秉承“证券制度改革—发行行为合规—监管高效”的改革逻辑,我国各证券市场参与者在注册制试点中应重新审视与建构自身的监管职责:证券监管机构回归到“市场保护者”的角色;证券交易所依照市场发展规律实现行业自律与自我监管;股票发行人的市场义务显著增加;证券中介机构的监管实现职业化改革等。由此形成一种运行高效且分工明确的证券市场参与者的监管,并着力实现政府与市场之间“职能主义与效率主义的互动”。

DOI zdlgkw524l/1983240

作者吕红兵;朱奕奕

机构地区不详

出处《北京行政学院学报》 2019年2期

关键词注册制试点证券市场参与者科创板监管职责职能主义效率主义

分类 [政治法律][中外政治制度]

出版日期 2019年02月12日（中国期刊网平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）